习近平总书记在十八届中央纪委七次全会上强调，各级纪委要强化自我监督，自觉接受党内和社会监督，建设一支让党放心、人民信赖的纪检干部队伍，为全党全社会树起严格自律的标杆。全会审议通过的《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）》（以下简称《规则》），对纪检机关构建自我监督体系，推进自身能力建设具有重要意义。

对此，各级纪检机关必须深入学习领会《规则》，自觉接受监督，带头模范执行《规则》，确保监督执纪这一党章赋予的神圣职责正确履行。

一、准确把握《规则》的新理念新要求

《规则》以将监督执纪权力关进制度笼子为核心理念，完善了纪检监察工作领导体制，加强权力制约机制，融入了把纪律挺在前面、纪在法前、纪法衔接等新理念，对请示、程序、时限等关键要素进行特别限定，同时注重对审查人员的监督管理，构建了一套较为完善的监督体系。

突出党的统一领导

纪检机关必须严守政治纪律和政治规矩，确保在党的统一领导下开展执纪审查工作。

《规则》将这一原则明确并具体化，在第二章“领导体制”下单列成条，强调要严格执行请示报告制度，这不仅是工作程序的要求，更体现了政治立场和政治纪律。《规则》要求，重要事项应及时报告，既要报告结果，也要报告过程，并将要求具体于线索处置、谈话函询、初步核实、立案审查等执纪环节，将“四个意识”体现在监督执纪具体工作实践中。

如，对作出立案审查决定、给予党纪处分等重要事项，纪检机关应当向同级党委请示汇报并向上级纪委报告，形成明确意见再正式行文；初步核实对象为下一级党委主要负责人的，应当报同级党委主要负责人批准；谈话函询对象为下一级党委主要负责人的，必要时向同级党委主要负责人报告。

完善工作体制机制

十八届三中全会决定，要加强反腐败体制机制创新和制度保障，完善党的纪律检查体制，推动纪律检查工作双重领导体制具体化、程序化、制度化，强化上级纪委对下级纪委的领导，查办腐败案件以上级纪委领导为主，线索处置和案件查办向同级党委报告的同时向上级纪委报告。

《规则》严格贯彻落实这些制度机制要求并将其具体化。

如，增加“监督执纪工作以上级纪委领导为主，线索处置、立案审查向同级党委报告的同时必须报告上级纪委”的工作原则；提出“对作出立案审查决定、给予党纪处分等重要事项，纪检机关应当向同级党委请示汇报并向上级纪委报告”及“对反映同级党委委员、纪委常委，以及所辖地区、部门主要负责人的问题线索和线索处置情况，应向上级纪检机关报告”；要求建立执纪监督、执纪审查、案件审理相互协调、相互制约的工作机制，并要求市级以上纪委探索建立执纪监督和执纪审查部门分设。

回归执纪审查本质

执纪审查的本质是党内审查，以党的纪律为标尺，执行党纪审查内容，是实现党内监督的日常手段和重要举措。

《规则》第四条将“四种形态”要求制度化，强调要把握“树木”和“森林”的关系，抓早抓小，在日常监督执纪上下功夫，并具体化到审查环节中。

如，增列第四章谈话函询作为使“红脸出汗”成为常态的具体手段，详细规定了谈话主体、谈话方式、结果处置及审批要求等；进一步严格了立案条件，只有存在“严重”违纪需要追究党纪责任才能予以立案，体现了对“极少数”的惩治震慑效果；提出在立案审查后对被审查人以同志相称，要通过深入细致的思想政治工作，讲明党的政策和纪律，安排学习党章党规党纪，促其深刻反省、认识错误、交代问题。上述规定切实体现出党惩前毖后、治病救人的一贯方针，回归了执纪审查的本质。

坚持问题导向

《规则》坚持问题导向，紧扣工作流程，聚焦关键人、关键事、关键环节，盯住风险点和薄弱环节，进一步完善管理措施。

如，在线索处置上规定信访室归口受理、案管部门集中管理、承办部门按谈话函询、初步核实、暂存待查、了结四类报批处置；规范审查措施并按程序报批，增加了调取个人有关事项报告、提请有关部门采取技术调查或限制出境等措施；严格外查工作，要求按方案执行，重要外查取证及暂扣、封存涉案款物中应当以本机关人员为主；暂扣、封存、冻结、移交涉案款物要严格审批；严格审查时限，线索处置、谈话函询自收到30日内提出意见或办结，取消初核时限要求，明确立案审查时间不得超过90日、特殊情况经报批延长不得超过90日；审查人员应使用专用设备，明确借调审查人员来源、方式、工作范围等。

重在自我监督

《规则》明确要求，纪检机关要强化自我监督，健全内控机制，自觉接受监督，确保权力受到严格约束。

如，在问题线索处置上规定专人负责管理，建立管理台账，由经手人签名，全程登记备查；初核报告由核查组全体人员签名备查，审查报告由审查组长及有关人员签名；调查取证由在场人员签字盖章，证据交审查组统一保管；由案管部门统一办理提请有关部门采取的调查措施；规定审查谈话、重要调查谈话和调查取证等环节全程录音录像；在立案审查上，限定了纪检机关主要负责人、相关负责人和执纪审查部门主要负责人、审查组组长的审批权限，明确了执纪审查安全第一责任人；规定审查组应设立临时党支部，加强对审查组成员的教育监督；建立纪检干部打听案情、过问案件、说情干预登记备案及脱密期管理制度；对违纪、失职失责者进行“一案双查”。

二、在执纪审查中确保《规则》有效执行

执纪审查是一项政治性极强的工作，贯彻执行《规则》，就要牢固树立规则意识，重点从队伍建设、线索处置、谈话函询、初步核实、立案审查等方面狠抓落实。

以《规则》为要求全面加强队伍建设

强化干部接受监督意识、规矩权限意识，这是自觉接受《规则》约束，落实请示报告、回避、保密各项要求的基础。规范借调人员管理使用，履行借调程序，开展保密教育，离岗时签订保密承诺书，遵守脱密期管理。

强化临时党支部建设，将全体审查人员纳入临时党支部管理，该调入党组织关系的及时办理手续，加强政治思想工作和生活关心，增强凝聚力战斗力，讲求实效开展业务学习，提升执纪审查工作水平。

落实各项监督管理制度，对于违规打听案情、过问案件、说情干预的，一律登记备案，视情进行批评教育直至追究纪律责任。在审查、看护人选选用上严格执行回避制度。严格执行保密纪律，按知情权限掌握审查信息，规范管理涉案资料。

以《规则》为标准处置问题线索

提高问题线索管理水平。在按《规则》要求做好专人负责、建立台账、线索移交、运转各环节留痕的基础上，按照问题线索的优先级、可查性分类处置。

在按规定时限集体研究报批处置意见的基础上，不断加深对联系地区或部门“树木”与“森林”状况的了解，深入分析当地的政治生态，将具体问题线索放到相应背景中研判，确保处置意见稳妥可行。

加强重点人员问题线索处置。当前要重点围绕地方换届，优先处置“两委”、党代表相关人选以及地方换届人选的问题线索，随时提出处置意见，按程序报批，坚决杜绝暂存。

做好问题线索处置意见的梳理总结。对于巡视移交线索、重点人员问题线索处置情况进行归纳梳理，随时备查。对于经批准的处置意见，及时归档并补充进本人廉政档案。

以《规则》为指导开展谈话函询

规范运用谈话函询工作方法。熟练掌握制订方案预案、谈话、函询等各项工作流程，并严格按照《规则》具体要求开展。

提高谈话函询工作效果和严肃性。提高直接谈话的比例，做好抽查和侧面了解工作，探索扩大参与谈话主体，切实发挥党委班子各成员的主体责任。

稳妥提出处置意见。把握谈话函询重在打招呼提醒而非审查查证的定位，在决定谈话函询前根据线索情况做好预判，在谈话结束或收到回函后，及时按规范提出处置意见，防止久拖不决。

充分发挥谈话函询工作效果，对存在轻微问题的，运用提醒谈话、警示谈话、批评教育、通报、在民主生活会上作说明或检查等方式切实发挥“红脸出汗”效果。

以《规则》为尺子规范初步核实

初步核实是执纪监督的重要环节，在当前实践中可以分为一般性初步核实和重点初步核实。两者是执纪监督和执纪审查的分水岭，应根据反映问题性质确定初核方向，做好预判。

对问题线索具体但情节轻微，可能给予批评教育或组织处理的违纪问题，以一般性初步核实方式为主，主要通过约谈知情人员、调取个人有关事项报告、查阅复制档案等方式开展侧面了解。经一般性初步核实未发现违纪问题的予以了结，视情向所在地区、单位党组织通报情况；虽有违纪事实，但情节轻微，不需追究纪律责任的，可在作出批评教育、诫勉谈话等处理后予以了结；需作出组织处理的，建议有关党组织作出恰当处理后予以了结。对反映问题较为突出、性质较为严重，可能采取纪律处分的违纪问题线索，采取重点初步核实方式。工作中经批准运用审查措施，要尽可能打好立案基础。对于给予党纪轻处分的，可在初核阶段完成主要工作，在报请立案的同时同步移送审理。对于需采取第三、第四种形态立案审查的，务必确保立案基础扎实牢固，能够在立案后规定时限内完成审查工作。

以《规则》为笼子强化立案审查

立案审查是执纪审查的核心环节，必须以最高标准严肃落实各项要求，要坚持集体研究、严格执行审查方案，做好通报发布，书面报告审查进展，重要事项及时请示，按规定使用调查措施，严格涉案款物暂扣、保管和处置，严格遵守审查时限等，充分发挥立案审查效果。

充分发挥第二、第三种形态处置效果。坚持“惩前毖后、治病救人”方针，从有利于维护良好政治生态出发，把握减存量、遏增量关系，以违纪事实和性质为基础，综合考虑违纪问题后果和影响、配合审查及认错悔错态度、退缴违纪所得情况、违纪人员自身状况、一贯表现、所在党组织意见等因素，积极稳妥作出处理。对存在严重违反政治纪律和政治规矩、十八大后不收敛不收手、对抗组织审查等问题的，坚决从重、加重处理，突出惩处效果。

提升第四种形态处置效果和效率。保持力度不减、节奏不变，减少腐败存量；加强政治思想工作，提高审查谈话水平。规范审查程序，确保审查安全，注意压实被约谈人所在单位党组织的主体责任，协助做好约谈工作；依纪依法做好涉案款物的处置，严格人员处理的请示报告；加强典型问题和案件的剖析，查找问题症结和监管漏洞，研提对策建议；有效发挥典型案件和悔过书、检讨书、案件剖析材料的震慑、警示、教育作用。

（作者李欣然系中央纪委驻银监会纪检组组长）